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上投中小盘 : 上投摩根中小盘混合型证券投资基金基金合同

发布日期:2021-11-09 17:34   来源:未知   阅读:

  《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作

  管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称

  “《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息

  披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》和其他有关

  金合同有冲突,均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及

  人自依本基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,

  合同及其他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)

  容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的,如与基金合同有冲突,以基金合

  4.基金合同或本基金合同:指《上投摩根中小盘混合型证券投资基金基金合同》

  7.基金份额发售公告:指《上投摩根中小盘混合型证券投资基金份额发售公告》

  施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

  12.《运作办法》:指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其

  27.注册登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括

  投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和

  40.《业务规则》:指《上投摩根基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是

  规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管

  行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新

  股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债

  网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等

  金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的,使本基金合同当事人无法全

  部或部分履行本基金合同的任何事件,包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、

  战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、、传染病传播、法律法规变化、突

  机遇,并积极运用战略和战术资产配置策略,动态优化投资组合,力求实现基金资

  金认购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期

  2.投资人在募集期内可以多次认购基金份额,但已受理的认购申请不允许撤销。

  报告,办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,

  3.本基金合同生效前,投资人的认购款项只能存入专用账户,任何人不得动用。

  构,并在基金管理人网站公示。若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真

  或网上等交易方式,投资人可以通过上述方式进行申购与赎回,具体办法由基金管

  所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国

  证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务

  特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在

  赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申

  1.“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为

  3.赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎

  人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回申请无效。

  受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到申请。申购的确认以注

  大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体

  购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的

  由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算,

  书》。本基金的申购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。申购的有效

  份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有效份额单位为份,上述计算结果均

  按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。

  赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此

  书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟

  应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上

  金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关

  购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂

  基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量

  占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付,并以后续开放日的

  基金份额净值为依据计算赎回金额。若连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回,

  可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管

  支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,

  可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占

  赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提

  交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个

  开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回

  申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下

  一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如

  要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但

  业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理人届时根据相关法律

  产生的非交易过户以及注册登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论

  份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金注册

  理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政

  府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供

  信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;经中国银行

  金合同当事人,直至其不再持有本基金的基金份额,其持有基金份额的行为本身即

  换、非交易过户、转托管等业务的规则,在法律法规和本基金合同规定的范围内决

  合同或有关法律法规规定的行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的

  11.选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构;

  3.自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产;

  管理的基金财产和管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记

  13.严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

  14.保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等,除《基金法》、

  基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他

  16.依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合

  同或有关法律法规规定的行为,对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情

  19.参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

  (6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

  大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起

  10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。

  是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人

  地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会,召集人必须于会议召开日前

  (6)代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和

  (8)会务常设联系人姓名、电线)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

  方式,并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托

  决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到

  指定地点对书面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行

  (2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席,

  人提交的持有基金份额的凭证、授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议

  (1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容。

  会审议;对于不符合上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决

  定。如将其提案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更

  的,大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定,并按照基金

  人大会审议表决的提案,未获基金份额持有人大会审议通过,就同一提案再次提请

  注意事项,确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,

  会的情况下,由基金托管人授权代表主持;如果基金管理人和基金托管人授权代表

  表决并形成决议。如监督人经通知但拒绝到场监督,则在公证机关监督下形成的决

  二以上(含三分之二)通过方为有效;涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换

  与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员共同担任监票人;但如果基金管理人

  持人宣布的表决结果有异议,其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点,大会主

  督人派出的授权代表的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证;如

  5日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会

  章第(二)条所规定的第(9)、(10)项召开事由的基金份额持有人大会决议经中国证监

  托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基

  通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证

  (3)核准:新任基金管理人产生之前,由中国证监会指定临时基金管理人;更换

  (4)交接:原基金管理人职责终止的,应当妥善保管基金管理业务资料,及时办

  理基金管理业务的移交手续,新任基金管理人或临时基金管理人应当及时接收,并

  所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案,审计费

  (7)基金名称变更:基金管理人更换后,如果原任或新任基金管理人要求,应按

  (3)核准:新任基金托管人产生之前,由中国证监会指定临时基金托管人,更换

  资料,及时办理基金财产和托管业务移交手续,新任基金托管人或临时基金托管人

  所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案,审计费

  管业务前,原基金管理人或原基金托管人应继续履行相关职责,并保证不做出对基

  金合同及有关规定订立《上投摩根中小盘混合型证券投资基金托管协议》。订立托

  括投资人基金账户建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和

  的机构负责办理。基金管理人委托其他机构办理本基金注册登记业务的,应与代理

  机遇,并积极运用战略和战术资产配置策略,动态优化投资组合,力求实现基金资

  金融债、企业债、央行票据、可转换债券、权证及国家证券监管机构允许基金投资的其它金融

  具有行业优势、公司优势和估值优势的中小市值上市公司股票。同时结合市场研判,

  有领先优势的中小市值公司来说,往往能够获得跳跃式的发展速度和巨大的成长空

  间。本基金主要采用以下三层模式,挖掘并投资于具有合理商业模式和核心竞争能

  所处的发展周期和发展前景。甄选出当前处于上升周期和产业政策受益的行业,作

  性调整的中国经济,这一点尤为重要。本基金正是基于这样的分析,重点投资处于

  上升周期和产业政策受益行业的中小市值上市公司,以把握其快速成长带来的投资

  领先地位且保持长期发展优势的上市公司(具有领先的经营模式、稳定良好的销售

  来成长性。在所有满足本基金界定的中小市值上市公司中,选取过去两年主营业务

  可持续性,能否带动公司利润持续增长;并判断该商业模式在该公司继续扩张的过

  析等方面的考察,判断公司当前在行业中或细分行业中是否具有一定的垄断地位;

  判断公司的市场份额是否在不断提升,市场份额的提升对主营业务收入增长率是否

  PSG等相对估值指标与股利折现模型、自由现金流折现模型等绝对估值方法,进一

  面和景气周期的分析预测,同时考虑上市公司的行业成长性,确定基金在一定时期

  内的行业布局。在此基础上,本基金管理人将实施灵活的行业轮换策略,通过跟踪

  不同行业的相对价值以及行业景气周期变化等因素,适时调整行业资产配置权重,

  基金将以价值分析为主线,在综合研究的基础上实施积极主动的组合投资,并主要

  策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,重点选择那些流动性

  较好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。具体策略有:

  投资环境的变化趋势,重点关注利率趋势变化。通过全面分析宏观经济、货币政策

  估值,确定价格中枢的变动趋势。根据收益率、流动性、风险匹配原则以及债券的

  未来利率变化预期,以久期和收益率变化评估为核心,通过久期管理,合理配置投

  (4)流动性管理:本基金会紧密关注申购/赎回现金流情况、季节性资金流动、

  日历效应等,建立组合流动性预警指标,实现对基金资产的结构化管理,以确保基

  具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点。可转债的选择结合其债性和股

  性特征,在对公司基本面和转债条款深入研究的基础上进行估值分析,投资于公司

  基本面优良、具有较高安全边际和良好流动性的可转换债券,获取稳健的投资回报。

  基金风险控制。本基金在投资权证时,将通过对权证标的证券基本面的深入研究,

  基准予以调整。业绩比较基准的变更应履行适当的程序,报中国证监会备案,并予

  资降低基金财产的非系统性风险,保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将

  (2)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,

  (10)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金

  金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报

  (15)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,

  (16)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净

  后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投

  基金合同的有关约定。除投资资产配置比例外,基金托管人对基金的投资比例的监

  (6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、

  账户,以本基金的名义开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理

  人、基金托管人、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产

  管人保管。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得

  的财产和收益归入基金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约定收取

  管理费、托管费以及其他基金合同约定的费用。基金财产的债权、不得与基金管理

  人、基金托管人固有财产的债务相抵销,不同基金财产的债权债务,不得相互抵销。

  基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任,其债权人不得对基金财产行

  重大事件的,应采用最近交易市价确定公允价值。如估值日无市价,且最近交易日

  资产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按

  本项第(1)-(2)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,

  基金管理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格

  (1)证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日无市价,

  重大事件的,应采用最近交易市价确定公允价值。如估值日无市价,且最近交易日

  (5)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值;

  资产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按

  本项第(1)-(5)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,

  基金管理人在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基

  础上形成的债券估值,基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反

  按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值;估值日没有交易的,按最近交

  易日的收盘价估值;未上市交易的权证采用估值技术确定公允价值;在估值技术难

  进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项

  第(1)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理

  人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会

  计和估值问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,

  资产估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由

  基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。

  代销机构、或投资人自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,过错的责

  任人应当对由于该差错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处理原则”给

  差错、系统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同行业

  现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服,则属不可抗力,按照下述规定执行。

  及时进行更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及时

  更正已产生的差错,给当事人造成损失的,由差错责任方承担赔偿责任;若差错责

  任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则

  其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确

  (2)差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,

  得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则差错责任方应赔偿受损方的损失,

  的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损

  (5)差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人过错造成基金财产损失时,

  财产损失时,基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和托管人

  之外的第三方造成基金财产的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管理人负责向差错

  基金合同或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了

  赔偿责任,则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索,并有权要求其赔偿或

  基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管

  1.基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第(3) 小项、债券估值方法的第

  (6) 小项或权证估值方法的第(2) 小项进行估值时,所造成的误差不作为基金资

  国家会计政策变更、市场规则变更等,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、

  适当、合理的措施进行检查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,

  基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取

  财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金

  的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记

  3.基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会计师事务所,经基金托管

  人(或基金管理人)同意后可以更换。就更换会计师事务所,基金管理人应当依照《信

  基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同

  及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时,本基金从其最新

  规定。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人以保护基金份额持有人

  利益为根本出发点,应当依法披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、

  会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。

  信息披露事项在规定时间内通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报

  露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本为准。

  当在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其

  他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人

  基金概要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的,

  基金管理人应当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指定网站及基

  金销售机构网站或营业网点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,基金管理人

  次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值

  金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资人能够在基

  度报告登载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度

  障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其

  他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有

  产生重大影响的事件时,有关信息披露义务人应当按照《信息披露办法》的有关规

  4.更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计师事务所;

  5.基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项,

  大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务

  额持有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并

  规定将信息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。投资人在支付工本费后,可

  (6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

  (2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货相关

  业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可

  (3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产

  金财产清算组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果经

  会计师事务所审计,律师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算组报中国证监

  或者本基金合同约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当分别对各

  赔偿责任。在发生一方或多方违约的情况下,基金合同能继续履行的,应当继续履

  失的扩大;没有采取适当措施致使损失扩大的,不得就扩大的损失要求赔偿。守约

  理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现

  错误的,由此造成基金财产或投资人损失,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。

  同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的,

  易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局

  授权代表签字,在基金募集结束,基金备案手续办理完毕,并获中国证监会书面确